“金融理论与实务”知识点汇总（5）

“金融理论与实务”知识点汇总（5）

　　第九章 证券市场投融资业务与风险管理

　　复习思考题

　　1、持续住处披露制度的基本要求有哪些？有什么意义

　　2、试列举可供企业选择的融资方式，比较说明在什么情况下以股票融资对最有利？

　　3、与借款和发行股票相比，企业发行债券的利弊如何？

　　4、说明信用评级及其在债券投融资中的意义？

　　5、开放式投资基金和封闭式投资基金有什么区别？公司型投资基金和契约型投资基金的区别？

　　6、如何全面认识投资基金的收益和风险？（构成、意义）

　　7、分析说明我国证券投资基金发展的积极意义？ 阐述在我国发展风险投资基金的重要意义？

　　8、分析说明衍生金融工具在风险管理中的主要作用？

　　考核知识：

　　一、识记： 证券发行、交易的基本原则？

　　股票、普通股、优先股、/ 筹集设立方式、发起设立方式，上网定价、竞价发行方式、全额预缴款、

　　比例配售方式、认购证发行方式、储蓄存单发行方式、面值发行、溢价发行 / 系统风险、非系统风险、/ 基础分析法、技术分析法、数量化方法、/ 债券、国家债券、地方政府债券、金融债券、企业债券、外国债券、欧洲债券、附息债券、贴现债券、存款单式债券/ 贴现发行、面值发行、募集发行、竞标发行、销售发行/ 投资基金、增长型基金、收入型基金、收入增长混合基金、指数基金、国际基金货币市场基金/ 风险投资基金 / 风险管理、期权、期货、掉期

　　三、领会：

　　1、概括《中华人民共和国证券法》的基本内容并阐述其对证券市场发展的重要意义？

　　2、简述普通股和优股各自的特点？ 辅4

　　3、老企业续发新股票的多种原因？决定发行价格的因素？

　　4、分析股票投资收益的内涵？区分系统风险和非系统风险？

　　5、综合分析说明投资者应如何管理股票投资的风险？

　　6、选股、选时和选势在股票投资决策中的地位？

　　7、分析比较投资管理三种方法的优劣？

　　8、分析比较附息债券和贴现债券在风险和收益方面的差异？

　　9、说明国家发行债券融资的积极意义及风险？

　　10、为什么说利率风险是债券投资的主要风险？

　　11、说明如何对利率风险进行管理？

　　辅导资料：

　　1、证券市场的“三公原则”的具体内容是什么？

　　2、如何理解自愿、有偿、诚实信用的原则？

　　3、如何理解《证券法》中规定的禁止行为？

　　4、请对债券按利息支付方式进行分类并说明

　　5、证券投资基金的定义和特点？

　　6、以投资目标为标准，投资基金有哪些类型？

　　7、如何利用期货合约进行套期保值？

　　8、分析期权合约买卖双方风险和收益状况？

　　第十章 对外金融关系

　　复习思考题

　　1、试述国际(浙江自考网)收支平衡表的基本内容及平衡表中三大项目的联系？

　　2、简析汇率对进出口的影响？

　　3、我国人民币汇率制度有什么特点？

　　4、利用外资有哪些主要的形式？主要利用外资形式的内容和特点？

　　5、阐述我国利用外资的现状及其经济意义

　　6、分析说明我国外汇管理演变的特点及发展趋势？

　　考核知识

　　一、识记： 国际收支、外汇收支、经常项目、资本项目 / 外汇汇率、固定汇率和池动汇率 /外债 /外汇管理

　　三、理解：

　　1、经常项目、资本项目和错误与遗漏项目的内容？

　　2、外债管理的必要性和主要内容？（主要方式）

　　3、世界各国外汇管理制度的类型？

　　4、外汇管理一般包含的内容 我国现行外汇管理制度的内容？

　　辅导材料：

　　1、国际收支的具体内容及国际收支在我国的发展状况

　　2、我国国际收支平衡表的三大项目的内容是什么？

　　3、简述外向与外汇的联系与区别？

　　4、什么是汇率？汇率有几中表示法

　　5、简述外商直接投资的具体形式

　　6、论述外债管理的主要形式及其我国外债管理体制坚持的原则？

 

结束

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